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                證監會就《公開募潜能解决集證券投資基金銷售機構監督管理【辦法》及相關配套規則公∞開征求意見

                2019-02-22 19:25 來源: 證監會網站∴
                【字體: 打印

                日前,證監會就《公開募集證券投資基金銷售機構監督◣管理辦法(征求意見√稿)》(以下簡稱《銷售辦法》)及相全凭關配套規則公開征求意見。

                《銷售辦法》是對證⌒ 監會2013年發布的《證向着他券投資基金銷售管理辦法》的進一☆步修訂完善,並結合最新▽修訂內容調整了規章名稱。《證券投資基金銷售管理辦法》是《證券投資基金法〗》的配套規則,2004年首次發布並於2011年、2013年做了兩次修△訂。辦法實施以來,在規範公募基金銷◎售業務秩序,保護基金投資者合法權但是硬靠蛮力将门打开也很是容易益等方面發揮了重】要作用。目前公募基金銷售∩業務初步構建了覆蓋場內場外、線上線下、直銷代◥銷的多元化銷售渠道。行業個人投資者群體不斷█壯大、普惠◣金融效應初步顯現,截至2018年末,公募基金個人投資者有效賬戶數已達6億。與此同時,辦法部分內容已不能完全適≡應實踐發展需要,亟需予以調整。為此,經充分□ 調研,證監會啟動了〇對《證券投資基金銷售管理辦法》的修訂●工作,形成《銷售辦法》及兩個配套規則。

                本╳輪修訂的基本思路是,堅持ξ問題和風險導向,以保護投資者合法權益為出發點和落腳點,堅♀守銷售適當性、資金和交易安全底線要求,推進公募基金銷售機構★提高專業服務☆能力,提升內部控制和風險管『理水平,促進行業長遠持續發展,培育行業良性發↘展生態。主要修訂內容包括:一是厘清公㊣募基金銷售業務邊界,將各類服》務主體納入監管。二是整合優化公募基金銷售牌照註冊條件,強化公募基金銷售作為金融業務的←持牌準入管理。三是全面梳理完善公募基金銷⊙售業務規範,強化投資者保護與投資者服務。四是強化對公募基金銷售機構特別是獨立基金銷售機構〒的內控與風險管理要求。五是推動提升公募基金銷售機構專業服務能力,通過資產配置等服務引導客戶長期投資。六是進一步完善公募基金銷售業務資格〓退出機制,按照市場化、法治化原則構建良性發展的行↘業生態。

                為明確《銷售辦法》落實安排,特別是存量公募基金銷售機構和銷售業務規範要▲求,促進規則平不说别穩落地,本次修訂擬配套發布《實施規定》。此外,為體現《銷售辦法》的基礎性與框架性,本次修訂過程中將原辦法中涉及宣傳推介的核心〓要求予以保留,其余細化要求與規範性文件《關於ξ 證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定》(證監會公告〔2008〕2號)合並,調整為《公開◇募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規定》,擬一並發︼布。

                歡迎市場各方提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見的情況,認真研究,進一步完善後盡∩快發布。

                【我要糾錯】 責任編輯:祁培育
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